1. 证券分支机构负责人年假5天需要报备吗
需向人行报备材料1、金融机构名称、营业地址、拟开业日期(经营许可上的日期)、邮政编码;(营业部)2、行业监督管理部门(证监会)批准其开业的文件;3、经营方针及计划;(营业部)4、主要负责人及重要部门负责人的基本情况(包括负责人姓名、拟任职务、简历等);(营业部)5、需要我营业部上级管理机构提供材料:(总部)(1)、主要负责人及重要部门负责人的基本情况(包括负责人姓名、拟任职务、简历等);(2)、经营情况、在河南省设立支机构的情况;(3)、有关内部管理和风险防范制度;(4)、最近3年内执行人民银行货币信贷、金融稳定、金融统计、会计、支付清算、反洗钱、科技、征信及外汇管理法规、政策情况,包括是否被中国人民银行行政处罚的情况;(5)、最近3年风险状况、以及发生重大诉讼、重大案件或群体性事件、受到相关部门处罚、被新闻媒体负面报道、发生重大经营风险情况等;(6)、最近3年在当地接受行业监督管理部门的监管情况,包括是否被行业监督管理部门行政处罚的情况。6、金融机构单位负责人,主管经理;反洗钱部门名称、负责人;反洗钱(专、兼职)人员的姓名、职务、公及移动电话等详细
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2. 证券营业部负责人为什么至少每3年强制离岗一次?
证券营业部的负责人手上掌握了大量的客户资产和个人信息,长期滞留在同一个岗位有可能以此非法牟利,其次,负责人和营业部的主要客户群体长时间建立了很深的个人关系以后,不利于公司本身的利益。(可以把公司的客户挖走)
3. 证券公司的稽核审计岗是做什么的?是否需要经常出差?出差频率是怎样的?
学过审计么,就是在审核公司的账务,在税务机关或来检查时,看有没有漏洞,应该不需要经常出差
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4. 证券公司可以异地展业吗?列如长沙到株洲,把人带到长沙现场开户。
可以是可以的,可是一定不能说你在株洲认识i的客户,只能说在你长沙的时候客户主动打电话找的你....
5. 香港的证券公司可以在内地展业吗?
可以
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